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来源：中国知识产权杂志
专利在给企业带来巨大市场利益的同时，也给企业带来了风险，企业应该了解或掌握专利风险的分析评估方法及应对措施。文章详细阐述了如何进行专利风险信息采集及专利风险分析，并提出了专利风险评估的方法，给出了企业针对专利风险的应对措施。
专利在给企业带来巨大市场利益的同时，也可能给企业带来风险，而这种风险不仅仅是没有专利权的企业要面临，即使是拥有专利权的企业也同样面临专利风险。因而，伴随着日益激烈的市场竞争，企业都应了解或掌握专利风险的分析评估方法以及应对措施，以便有效地运用专利制度谋取更多的市场利益，实现专利价值最大化。
（一）专利风险信息采集
1、专利文献信息
专利文献是专利制度的产物，专利文献包含着90%-95%的世界科技信息，海量的资料成为专利风险发现和评估的重要信息渠道之一。事实上，对企业和发明人而言，专利是企业竞争者之间唯一不得不向公众透露的关键信息， 企业可以通过细致严密的综合分析，从专利文献中得到技术、法律、市场和经济方面的大量有用信息。专利文献信息已成为发现企业面临的专利风险并评估该专利风险大小的最有效的信息源。
通过对专利文献的收集分析，可以发现和展示同行业竞争态势，了解竞争对手在该地域或者国家的市场经营活动，以及对手间的技术合作、技术许可动态、掌握新技术、新产品的市场退出或市场规模等动态信息，更能反映出发明创造的发展轨迹，本行业及竞争对手的技术创新活动及研发产出，知识产权拥有量，技术发展水平，及其在国内外技术和经济竞争中的层次和地位， 从而对竞争对手作出专利评价，以便于制定相应的应对措施。通过对专利文献的分析还可以揭示同行业和相同技术领域的整体技术状况和发展趋势，技术创新热点及专利保护的特点，帮助企业了解其他企业或国内外竞争对手的技术活动和战略布局，也为企业决策者把握技术开发、投资方向以及制定目标明确的企业专利战略提供重要的技术和法律依据。借助专利文献信息的分析，还能节约科研投入，缩短研发周期，更加有效地回避陷阱，发现专利风险，制定避险措施。
2、普通技术信息
专利文献是国家知识产权局专利局的官方文件或官方出版物，它公开了受法律保护的专利技术成果和已经失效的技术成果。除专利文献公开的技术成果外，技术信息还包括专利文献以外的普通技术信息， 这些普通技术信息包括尚未向社会公开或公开过的技术信息，未向社会公开的技术信息还包括未公开的专利申请和法律意义上的非专利技术。这些普通技术信息不是专利法的保护对象，但同样具有经济性、实用性和动态性，是企业获得专利风险信息的重要渠道。
已经向社会公开过的技术信息，大量存在于各种专业技术杂志、科技期刊、论文著作、网络等信息渠道中，如行业的研发动态报道、技术标准情报、行业内技术纠纷信息等等。其中技术标准情报往往标明本行业最高的技术水平，能够成为企业最大程度利用专利权的途径之一，技术和标准的结合能给权利人带来更大利益，也会给权利人以外的人带来更大的专利风险。在未向社会公开的技术信息中专利技术最值得关注，而非专利技术往往仅为少数人知道，在生产经营活动中已经采用，不享有专利权或发明权，但他具有实用价值，能给企业带来经济效益。通过非专利技术同样能够发现行业或竞争对手的技术动态，因为非专利技术可能蕴含或者延伸出受专利法保护的专利技术成果。
3、经营管理信息
除直接含有技术内容的专利文献和普通技术信息外，发生在企业生产经营和管理过程中的经营管理信息也会包含很多的技术和法律信息，这些信息也是获取和发现各种专利风险信息的重要渠道之一。
竞争公司的经营管理动态往往会反映公司的未来发展战略，而未来发展战略的实现又离不开技术的研发和专利权的形成，与此同时，企业的市场动态，合作伙伴的变化、经营模式的调整均会与未来业务和发展的技术方向相关。该类经营管理信息的采集整理又能够超前发现存在的专利风险，制定应对策略。
（二）专利风险分析
1、专利风险分析流程
专利风险分析的基本数据信息主要是专利文献信息，普通技术信息、经营管理信息等，其中以专利文献资料最为重要，普通技术信息、经营管理信息往往只起着补充和验证的作用。在完成基本数据信息的采集整理后，必须对其进行进一步的处理、加工、筛选和分析整理。对专利文献而言应针对专利文献中的著录项目、技术信息和权利信息进行组合统计，数据过滤筛选、数据清洗和数据验证等加工分析步骤，将有用的专利信息进行分析和归类，整理出直观易懂的数据结果。
在对专利文献的分析整理过程中应注意两个重点，一是重点监测的技术领域，对重点监测的技术领域要分析该领域整体专利申请情况、技术发展趋势、重点技术发明点、技术生命同期，尤其要对该领域内的专利申请量和授权量的变化情况进行重点关注，其主要指标包括：发明专利授权数量的同比变化率，发明专利申请量的同步变化率，专利申请量和授权量的国内外权利人的比率等，继而发现该领域的技术分布情况和关键专利情况。二是重点监测本领域的特定申请人或权利人，挖掘那些专利申请异常活跃，同一技术主题上申请量相对集中，专利拥有量高的申请人或权利人，该申请人或权利人往往会成为或者已经成为企业重要的竞争对手。上述的分析重点有利于对本领域的技术发展趋势、竞争态势、竞争对手有一个相对全面的了解，从而发现专利风险，并积极应对专利风险，制定更符合自身实际的研发方向。
2、专利风险分析方法
专利风险往往隐藏于各种数据信息中，而对海量专利风险信息数据，应当使用科学的分析方法对其进行探寻、研究，从而提取有用信息，并将个别零碎的信息转化为系统完整的有价值情报，获得主要的技术竞争领域，发现潜在的竞争对手和它的技术研发动态，以形成相关产业和技术领域的竞争策略，从而有效地规避和化解专利风险。就专利文献信息而言其分析方法主要有定量分析方法和定性分析方法。
专利信息的定量分析是研究分析专利文献的直观而又重要的方法之一，该分析方法主要通过对专利文献的外表性特征进行统计分析，也就是通过专利文献上所固有的著录项目来识别有关信息，然后对有关指标进行统计，最后通过不同的分析视角来对有关数据的变化进行解释，得到专利文献中所记载的技术、法律和经济信息。具体地说，定量分析是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的专利分类、申请日、申请人、发明人、国别、优先权等特征进行科学归类，从中提取有用的信息，并将零散信息转化成系统的、完整的、有价值的情报。这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值，用量化的形式揭示某些发明人或权利人的技术研究方向与发展重点， 从而可以获得市场热点和技术领域竞争程度等信息，及时发现潜在的竞争对手，判断竞争对手的技术实力和技术动态，及时获得相关产品和技术及竞争策略等方面的信息。但该分析方法基于专利文献的著录项而发生，因此存在与销售、市场衔接不够的缺点，较为适合行业宏观层面上的分析。
专利信息的定性分析是一种技术分析方法，它是以专利的技术内容或专利的“质”来评估识别专利，并按专利特征来归并有关专利使其有序化，这种方法与定量分析有很大区别，具有很强的技术性、专业性，往往是通过专利工作者和专业技术人员的密切配合来完成。具体地说，专利信息的定性分析是对专利技术内容进行归纳总结、演绎分析和综合抽象以及概括等手段，了解和分析某一技术的发展状况，它通过专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利分类号、专利申请日、授权日等信息搜集专利文献，并对其进行信息分类、比较和分析加工，形成有机的信息集合，进而有重点地研究那些有代表性、关键性、典型性的专利文献， 最终找出专利信息之间的内存的、潜在的相互关系，形成专利技术描述分析和文献间的对比研究分析。
专利文献的定量分析和定性分析之间既有区别又有联系，定量分析侧重于专利的著录项，而定性分析偏于专利的技术内容。将专利文献的定量分析和定性分析结合起来使用，可以更好地揭示其本质，更准确、有效的发现专利风险所在。
3、专利风险分析重点
在专利风险的分析过程中，通过对专利风险信息数据的全面、系统的技术分类、比较研究和有针对性的量化分析，以弄清楚行业内专利密集点、主要持有者和竞争对手的基本情况、与企业相关的技术分布情况、发明专利、实用新型数量质量情况、以及关键技术专利、关联技术专利的分布情况、地域扩张情况和时序变化情况。整理出与公司目前业务和产品相同或相类似的专利；与公司未来业务和拟发展的技术方向相关的专利；目前或将来与公司存在竞争关系的竞争对手的专利；已经进入或被相应技术标准采用的专利；在行业内同一技术领域中发生频繁发生纠纷、诉讼的专利；行业中最前沿技术领域的专利。在整理出这些关联专利的基础上，发现和归纳出存在普通专利风险的专利、存在重大专利风险的专利、存在侵权或被侵权风险的专利，以及存在于相应技术标准的专利， 并有针对性地、重点研究这些专利的专利类型、技术重叠程度、权利保护范围，以及专利权的存续期限。当然对专利风险的分析、发现和归纳的过程，应当是动态的、不断完善和更新的过程，以随时展现目前和将来同行业、同技术领域的竞争态势和风险状况。
作者：王皓 东台市知识产权局研究员级高级工程师